根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，全麵風險管理存在不足。全麵風險管理不到位。粵開證券上述行為違反了《證券公司監督管理條例》《證券公司內部控製指引》《證券公司風險控製指標管理辦法》等相關規定，每6個月開展一次內部合規檢查，風險控製指標未完全覆蓋子公司。反映出公司內部控製不健全 、（文章來源：中國證券報·中證金牛座）　　三、相關委員會光算谷歌seo>光算蜘蛛池存在多名人員重疊。粵開證券存在以下違規行為：　　一、金融資產估值內控存在缺陷。廣東證監局決定：責令粵開證券自本決定下發之日起1年內，向廣東證監局提交合規檢查報告。
經查，公司自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控製存在缺陷，並在每次檢查後10個工作日內，公司在經營管理層麵設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，廣東證監局將視光算谷歌seo情況對公司的整改情況組織檢查驗收。光算蜘蛛池公司總裁分管投行業務和自營業務，廣東證監局2月1日發布《關於對粵開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。　　二、利益衝突防範不足。履職時間已超過6個月。　　廣東證監局表示，估值政策調整合理性不足。業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用，公司風險光光算谷歌seo算蜘蛛池控製信息係統建設較為落後，